內控
「3億投資7款手遊」慘虧 上櫃董座涉掏空…檢調19路搜索21人
曾找溫貞菱代言手機遊戲的上櫃公司地心引力(3629)，在2018年間未依內控機制估價，就決定購買7款手機遊戲，結果造成公司損失約3.1億元，另外多名公司高層主管，又趁著公司決議私募的重大利多訊息公告前，找親友一起偷跑買股獲利2千多萬元，台北地檢署12日依違反《證交法》等罪嫌，兵分19路搜索並約談陳姓董事長等21人到案。
2024-03-12 17:39
防堵基金經理人跟單！金管會祭13條新規 最高罰1500萬
防堵基金經理人「跟單」歪風，金管會今（20）日公布新增13項措施，將在1年內分3階段強化監理，包括拉高法令位階、修投信投顧法、科技執法，若再有違反內控情況，最高可處以1500萬元罰鍰，而且如果有投資人權益受損，可向經理人及投信公司提告求償。
2024-02-20 21:44
行員遭詐騙集團滲透！ 金管會緊盯銀行內控、要求補件
金管會近期著手調查一家國銀有無行員涉嫌勾結詐騙，透過提高特定帳戶每日轉帳額度幫忙洗錢，今（17）日表示，已收到該銀行的報告，但因還需進一步釐清有無「內控未完善」之處，因此，請這家銀行再補充說明。
2023-01-17 18:29
7家會計師事務所「洗錢防制」缺失 金管會限期改善！
7家非簽證公開發行公司洗錢防制法不確實，金管會證期局副局長郭佳君今（22）日表示，限期１個月改善內控缺失，否則最高罰50萬。
2022-02-22 20:02
凱基營業員之死 遺書曝光：主管叫我去找人頭開戶
凱基證券賴姓營業員去年8月輕生，張姓投資人質疑，凱基主管鼓勵賴男開立人頭帳戶、用私人筆電代操躲避追查，是賴男自殺原因，痛斥「無良凱基」、「霸凌員工以及投資人」，因此遭凱基控告涉嫌妨害名譽，但台北地檢署調查認為，張男是根據賴姓營業員遺書內容等事證，對可受公評之事提出質疑，處分不起訴。
2021-10-12 16:08
今年10家銀行理專爆監守自盜 3種常見老梗手法悄悄A走你的錢
銀行理專盜用客戶款項的事件層出不窮，金管會單是今（2019）年就已開罰8家銀行業者，罰鍰金額高達5,100萬元，且還有2家尚未進行懲處，因此銀行局除了裁罰外，同時也要求銀行加強內控，並提醒消費者要小心這3種情況，容易讓不肖理專有機可趁。
2019-10-25 11:13
富邦人壽投資國外股票有2大缺失 金管會開罰240萬
金管會今（26）日公布最新裁罰案，去年對富邦金辦理一般業務檢查時，發現投資前評估有欠詳實、投資後管理有欠妥當等2大缺失，違反保險相關法令，依法開罰240萬元。
2019-09-26 18:33
洗錢防制有缺失！ 新光銀行、聯邦銀行共挨罰600萬
金管會今（29）日公布最新裁罰案，新光銀行、聯邦銀行因洗錢防制作業上有缺失，違反銀行法第45條之1規定，合計開罰600萬元。
2019-08-29 19:32
永豐銀理專盜走客戶數千萬 顧立雄：自律規範前發生、比照前例開罰
理專挪用客戶資金又一樁，永豐銀行驚傳理專監守自盜，金管會主委顧立雄今（23）日表示，金管會近期核備「銀行理財專員挪用客戶款項防範措施」自律規範，他重視銀行上路後是否有落實，就目前看到永豐銀案件的部分事實，應發生在自律規範之前，一旦屬實，屆時將比照先前7家銀行理專挪用客戶款項的標準進行裁罰。
2019-08-23 11:33
南山人壽內控失靈 台股操盤經理人涉用保費進場抬轎
南山人壽內部負責操盤台股鉅額資金的葉姓經理人，涉嫌私下經營Line投資群組並用民眾保費進場抬轎，在公司接到檢舉後承認違規已離職，而南山人壽也已通報保險局，加強改善內控機制。
2018-07-17 00:30
內控失靈！凱基銀行炒匯慘虧2.4億 金管會要做金檢
凱基銀行昨天(24日)爆出外匯交易員以12.6億美元(約新台幣351億)操作加幣，最終導致810萬美元(約新台幣2.4億元)的虧損。金管會主委顧立雄表示，這是凱基銀行內控的問題，會在今年排定對凱基銀行金檢，特別是在內稽內控部分做檢查。
2018-04-25 12:00
三寶超貸案遭重罰千萬 永豐金發300字聲明：虛心檢討
金管會11日針對永豐金三寶超貸案重罰千萬元，並要求永豐金控檢討是否有必要在海外設立這麼多租賃公司。對此，永豐金發聲明表示，「本案目前還款正常，預計在2017年上半年標的物處分完成後，可順利收回所有債權，並未對公司造成損失，而對於金管會處分虛心檢討改善。」
2017-04-12 10:43
ATM遭駭盜領案 金管會重罰第一銀行1千萬元
金管會13日宣布，第一銀行ATM遭駭客盜領，損失8千多萬元，金管會認為，第一銀行有未落實ATM異常交易監控機制，以及對資訊安全、網路資安防護不足等缺失，依銀行法重罰1千萬元罰緩，並暫停一銀無卡提款業務。
2016-09-13 17:41
行員A走1600萬元買彩券 北富銀：加強內控機制
台北富邦銀行龍山分行爆出行員監守自盜，利用管理漏洞陸續偷走1600萬元現金，北富銀表示，該行員已遭免職，且內部已經完成流程改善，並加強內控機制。
2016-08-03 21:22
兆豐銀假美鈔案 金管會開罰300萬元
兆豐銀行爆發遭人用假美鈔詐騙，以200多萬元假美鈔領走逾6600萬元台幣，金管會21日表示，兆豐銀行收受客戶存入大量美金偽鈔一案，經查後發現該行未建立及未確實執行內部控制制度，核有違反銀行法，核處新臺幣300萬元罰鍰。
2016-06-21 17:53
行員挪用現金1600萬元 北富銀遭罰200萬
金管會公告，台北富邦銀行出納挪用庫存現金1600萬元長達一年，經核該行辦理相關作業，有未落實執行內控制度、內部稽核作業等缺失，違反銀行法開罰200萬元，並命令該行解除違規行員的職務。
2016-05-11 09:59
