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內稽內控

亂報交際費、亂發業務員獎金　金管會重罰台中銀、台中銀保經1080萬

金管會今（7）日公布最新裁罰案，台中商銀100%持有的台中銀保經出現高層拿高額交際費支出，卻沒有核銷程序等內控缺失，以及沒有銷售實績的業務員，核發保險銷售獎金，遭保險局罰480萬元，而金管會認為母公司台中商銀督導不周，也挨罰600萬元，總計母子公司被罰1,080萬元。

2020-01-07 20:20

金管會10誡失靈？華銀爆行員盜領案　華銀：會加強內控

金管會日前才發函給各銀行，要求銀行落實三大面向包含人事制度、內控制度以及內部稽核要落實10大細項，也被外界稱為「金管會10誡」而金管會也會依此原則金檢。但是函令才發出沒多久，華銀就爆出，行員涉嫌未經客戶同意，盜填提款單，估計已盜領客戶存款恐達上千萬元。

2019-05-08 14:59

茶壺風暴！獨董指控　台銀反擊了　對大同授信減曝中

台灣金獨立董事陳錦稷3月底接連在臉書上發文，砲轟台灣金的內控失靈，包含台銀14個月內增提呆帳超過百億元（去年73億元、今年前2月30億元）就是因為連續踩慶富、大同等地雷。

2019-04-10 13:05

保經代內稽內控制度修正　加入洗錢防制項目

保險局今天(25日)表示，修正保經、保代公司內部控制稽核制度及招攬處理制度，其中要求保經代在內控制度中需加入防制洗錢作業項目。

2018-09-25 19:08

南山涉炒股案隱匿2個月才通報？　是否涉及內稽內控成關鍵

南山人壽日前發生經理人涉嫌炒股，但南山人壽早在5月就知道，卻到7月16日才通報保險局，是否有隱匿重大事件的狀況？金管會主委顧立雄表示，南山人壽當初是認為不涉及內稽內控，所以等新聞報導才通報，金管會現在正在釐清南山的通報規範跟是否涉及隱匿。

2018-07-31 12:15

獵雷艦採購案大官出包小職員扛責

金管會統計，在慶富獵雷艦和慶陽海科館兩大案子上，共14家銀行有授信缺失，而其中7家銀行、合計對54名相關缺失人員進行包括記過、申誡或調任非主管職等三大處分。看不到財報的案子，要不是上級施壓，誰膽敢放款？

2018-04-13 11:04

7大資產上兆保險公司　需設立資安長跟法遵長

金管會保險局今天(13日)宣布將修訂「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」，未來資產1兆元以上的保險公司，都需要獨立資安單位，且需設立資安長跟法遵長，將於3月份上路。

2018-02-13 18:47

顧立雄：資產1兆以上銀行須改專設獨立的資安與法遵

避免金融弊案一再發生，防範未然，金管會決定要加強內稽內控的管理監督部分，主委顧立雄今天（29日）對此表示，將會針對資產1兆以上的銀行，要求法遵、法務及資安單位要專責專設，各自獨立，而且正在推動的「吹哨者保護機制」將會儘快舉辦公聽會後，預計明年2月能上路施行。

2017-11-29 16:51

方嘉麟：產金徹底分離　防堵金融業成私人金庫

產金經營議題因永豐金弊案再度泛起討論，政治大學法律系教授方嘉麟表示，目前討論到產金是否要分離，主要是為防範過去因發生跨業經營和實質控制所產生的諸多弊端所致。就公司治理角度來看，產金若能徹底分離，也確實能夠杜絕產業界將金融業當做個人金庫現象，但這一切仍須藉由法規強化的力道才會有效。

2017-07-13 15:11

方嘉麟：修公司法　別讓獨立董事成為花瓶角色

對於台灣長期以來金融弊案層出不窮，政治大學法律系教授方嘉麟直言，所有弊案的型態都大同小異，主要關鍵在於未能做好公司治理，導致內部有很多人未遵守法令做事，因此她強烈建議主管機關必須先修訂《公司法》，透過強制規範獨立董事的職能，讓其產生制衡監督效果，以杜絕金融弊案的持續地發生。

2017-07-13 15:05

防弊案　彭金隆：吹哨與否　落實內稽內控才是重點

近期金融業弊端大多由內部人檢舉而曝光，讓主管機關有意研擬吹哨者機制法制化與標準化，政治大學風險管理與保險系副教授彭金隆表示，這些內稽內控機制如以往保險業稽核簽證或外部複核精算人員制度或是設有獨董等，從以前就已存在著，若能更深化及落實執行，不管有沒有吹哨，公司治理也會趨向正常化。

2017-07-01 17:45

金融業吹哨機制林建智：強化內部檢舉力道

對於近來諸多金融弊案叢生，金融業興起吹哨機制的建立，金融消費評議中心董事長林建智表示，此機制對保險業相當重要，除了讓公司治理有一個較為正向的發展趨勢，畢竟保險業擁有這麼龐大的資金，且又來自於廣大的保戶，倘若本身內稽內控發生問題，又無內部舉發機制，將對社會造成重大的動盪。如果，類似永豐金問題，發生在保險業，那結果會相當嚇人。

2017-06-30 15:03