ETtoday > 熱搜關鍵字 > NYDFS

NYDFS

紐約分行遭美方盯上 FED讚華銀「積極往正確方向」未開罰

華南商業銀行今(20)日宣布,已於紐約時間19日與美國聯邦儲備理事會(FED)簽署合意書,雙方合意應針對紐約分行之防制洗錢制度提出改善計畫並落實執行。FED在合意書中亦指出,「華南商業銀行已採取措施來降低其銀行秘密保護法/防制洗錢的風險,並持續執行改善對紐約分行相關營運活動的督導及其法令遵循計畫」,強調此合意書無罰款、亦無涉及洗錢之情事。

又要被美國罰?張兆順訪美遭質疑 兆豐澄清:例行視察

兆豐銀行月前再次因紐約、芝加哥及矽谷分行在2016年防制洗錢的缺失,遭到美國聯邦儲備理事會(FED)及伊利諾州金融廳(IDFPR)裁罰2,900萬美元(約新台幣8.7億)。有電視節目指質疑兆豐金控暨銀行董事長張兆順在今(107)年二月訪美目的,兆豐於今(7)日發布澄清,表示張兆順純為例行性視察及督導紐行改善情形,絕非因即將再被裁處。

拼美方認可!狗年續強化法遵 張兆順:紐約分行仍需加強

兆豐銀自2016年遭到美國紐約州金融服務署(NYDFS)重罰1.8 億美元(約新台幣57億元)後,至今仍繼續面臨來自美方的挑戰。兆豐金控兼兆豐銀行董事長張兆順昨(21)日出席新春團拜時表示,自去年以來,經過美國獨立法遵顧問及獨立監督人查核後,目前美方對兆豐銀總行的各項改善予以肯定,但現今紐約分行仍有許多需要強化的地方。

兆豐銀遭美裁罰8.7億 與蔡友才時代相比...是重罰還輕判?

兆豐金(2886)在今(18)日上午6時30分突於證交所召開記者會,宣布遭到美國聯邦儲備理事會(FED)及伊利諾州金融廳(IDFPR)簽署2,900萬美元(約新台幣8.7億)裁罰令。有兆豐金高層表示,其實早在106年10月FED就打算開罰,然而因兆豐金控暨銀行董事長張兆順展現十足誠意,數度親自飛往美國,與前董事長蔡友才「截然不同」,讓美方因此只判罰2,900萬美元。雖然仍必須比照其他國際大行的前例,被美雙重裁罰,但與先前遭重罰的1.8億美元天價,仍相去甚遠。

兆豐銀遭罰8.7億 財政部:美監理採雙軌制,無洗錢情事

兆豐金(2886)突然於今(18)日早上6時30分於證交所召開重大訊息,宣布因紐約、芝加哥及矽谷分行在2016年防制洗錢的缺失,於美國時間2018年1月17日遭美國聯邦儲備理事會(FED)及伊利諾州金融廳(IDFPR)裁罰2,900萬美元(約新台幣8.7億)。對此財政部也表示,此次開罰是基於美國金融監理採聯邦與州政府雙軌制,非兆豐有涉及洗錢等不當情事。

兆豐遭罰8.7億 估EPS約影響0.07元...去年獲利排名恐下調

兆豐金(2886)突於今(18)日宣布,因紐約、芝加哥及矽谷分行在2016年防制洗錢的缺失,遭美國聯邦儲備理事會(FED)及伊利諾州金融廳(IDFPR)裁罰2,900萬美元(約新台幣8.7億)罰鍰。有兆豐金高層指出,擬將此筆罰鍰認列於去(106)年財報,以去年兆豐金原先自結稅後純益266.15億元估算,認列後將降至約257.6億元,每股稅後純益(EPS)也恐由原先的1.96降至約1.89元。

兆豐銀又被開罰8.57億!徐國勇:是針對前年的舊案

兆豐銀行紐約分行2016年因違反「洗錢防制法」遭美國紐約州金融服務署(NYDFS)重罰1.8億美元,兆豐銀行於美國時間2018年1月17日,與美國聯邦儲備理事會(FED)及伊利諾州金融廳(IDFPR)簽署裁罰令,再遭美國聯準會及伊利諾州金融廳,裁罰2900萬美元(約新台幣8.57億元)罰鍰,不過行政院發言人徐國勇表示,這是針對前年舊案再度開罰。

兆豐銀遭美重罰8.7億 張兆順:不能雙重標準才舊案重罰

兆豐金(2886)突於今(18)日早上6時30分於證交所召開重大訊息記者會,宣布因紐約、芝加哥及矽谷分行在2016年防制洗錢的缺失,於美國時間2018年1月17日遭美國聯邦儲備理事會(FED)及伊利諾州金融廳(IDFPR)裁罰2,900萬美元(約新台幣8.7億)罰鍰。對此兆豐金暨兆豐銀董事長張兆順重申,這次開罰是舊案,原美方在2016年10月就打算開罰,因兆豐不斷向美方爭取延後開罰,直到今日美方才以「不能雙重標準」為由,正式簽下裁罰令。

華南銀紐約分行遭美方盯上 吳當傑重申:海外例行性金檢

華南銀行紐約分行在9月底遭當地金融服務署(NYDFS)盯上,有媒體指出,華南疑似違反美國《洗錢防制法》相關規定,遭NYDFS發現金融監理出現問題,且提供資料亦不符紐約州金檢服務署相關規定,恐將遭罰。對此華南金控董事長吳當傑回應,華南銀行紐約分行並無媒體所言涉及洗錢情事,這僅是海外金檢的例行檢查,金檢提出的任何建議,華南皆會虛心改善。

「稽核兼業務」挨罰不冤枉? 兆豐銀:經查與事實不符

據媒體報導,兆豐銀紐約分行遭重罰1.8億美元一點也不烏龍,而是該行稽核人員還得負責跑業務,甚至不乏業務出身者,平時光推銷都來不及,難怪無法做好稽核。對此,兆豐銀19日發布新聞稿否認,宣稱該行稽核部門向來僅專責稽核業務,從沒有業務行銷推廣的職責,媒體報導顯然與事實不符。

熱門新聞

最夯影音

更多

熱門快報

回到最上面