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證期局

近年來因公司財報不實或是經營權之爭,投資人紛紛對董監事提起訴訟或求償,根據投保中心2018年8月統計,目前還在進行中的訴訟案件就高達93件。面對如此高的訴訟率,許多專業人士不願擔任獨董,因此金管會已經下令,強制明年(2019)起,所有上市櫃公司都要投保「董監責任險」。

鴻海18日進行停牌減資,減資規模高達346億元規模之大。而根據金管會統計,截至今年9月底,上市櫃公司減資高達635億元,創下近年來新高,其中一半以上是因鴻海大規模減資。

金管會證期局今天(9日)宣布,全體上市櫃公司、興櫃公司,要在4年內逐步完成審計委員會、獨立董事的設置,有超過700家上市櫃公司、20多家興櫃公司要加緊腳步完成。

國慶假期前夕,台股上演連跌5天的戲碼,好在今天(9)日震盪收紅,總算止跌。而根據金管會統計,近2個月所有上市櫃公司共有49家實施庫藏股,目前預計可買回最高金額約125.65億元,也就是台股還可以有超過100億資金,等待時機投入台股。

「救救悽慘的我們!」今年2月6日台股大跌500多點,期貨市場引發震盪,近百名投資人遭到強制平倉,散戶損失超過40億元,進而組成自救會,更在7日上午到期交所門口抗議。一名受災戶表示,他前後賠了2億1000多萬元,連中山區的豪宅都沒了。

台股在今年2月6日出現恐慌性殺盤,當天台指選擇權開盤後,同時瞬間出現買賣權,一口氣全部拉到漲停和跌停的情況,導致期貨商強制平倉砍單,讓不少散戶幾乎平倉在最差的價格,估計投資人慘賠逾40億元。今天(7日)上午,自救會成員包圍期交所抗議,現場聚集約80名投資人,一度與警方發生衝突,最後遭警方警告撤離。

據投保中心統計,去年團體訴訟平均求償金額4.18億元,但有將近3成的上市櫃公司未投保董監責任險。據保險局統計,2017年全年董監責任險保費收入約7.73億元,卻較2016年減少6%。

根據金管會公布,截至8月14日,有2家上市櫃公司未如期出具財報,包括上市公司悠克國際(6131)及上櫃公司福大(4402),若未於6個月內出具財報,最快明年3月底就會被下市櫃。

金管會今天(26日)表示,槓桿或反向型ETF,不同於一般投資於股票或債券等有價證券的傳統ETF,是屬於短期操作的策略性商品,並不適合投資人長期持有。

近2年目標到期型債券基金熱銷,不只銀行理專狂推,保險業也紛紛推出連結標到期型債券基金的投資型保單給保戶,甚至主打「保本」惹出爭議。據金管會統計,目標到期型債券基金在短短2年內資產規模已逾800億元,引發證期局與保險局關注。

「SHE」的Ella10日傳出出走華研(8446),造成華研近2天股價直落,但市場也傳出華研股價早在消息出來前就異常下跌。證期局表示,證交所有相關機制去監控價、量異常的上市公司,會針對華研情況進行了解是否有異常的狀況。

聯電今(29)日宣布,將以子公司和艦申請發行A股,於上海證券交易所上市。這是繼鴻海子公司FII上市成功,跟南僑旗下上海子公司南僑食品公司遞件後,再有第2家台資企業的子公司到大陸掛牌。而據金管會了解,後續還會有3家台資企業的大陸子公司將申請A股掛牌。

繼鴻海子公司FII到大陸A股上市通過後,南僑旗下上海子公司南僑食品公司也申請A股上市,且據金管會了解,後續來巨大機械(上市9921)、臻鼎KY(第一上市4912)及榮成公司(上市1919)等3家大陸子公司將申請大陸掛牌。是否產生磁吸效應?金管會強調,已經請證交所持續注意後續發展情形。

立委江永昌、余宛如、蔡易餘等人今天(14日)在立法院召開「金融消費評議中心功能強化」公聽會,會中請來2月6日期貨事件受害人控訴,點名康和、大昌、凱基3家期貨商風控不良。對此,證期局局長王詠心表示,目前已請期貨商來陳述意見,針對期貨商在此事件缺失會給予處分,已知逾5家期貨商有缺失,依照規定可開罰12萬到60萬罰鍰。

金管會今天(31日)宣布,證期局副局長周惠美跟檢查局副局長葉淑媛都將於6月退休,職缺則都已經選好繼任人選。

金管會證期局今天(29日)公布上市櫃公司今年第1季財報公告情況,其中上櫃公司華美電子(6107)沒有如期出具財報,就證期局了解是因為找不到繼任的會計師,若在今年6月27日前不補正,就要面臨下櫃。

永豐證總經理葉黃杞去年6月才因誤踩大陸輝山乳業公司地雷,與幫違法陸資投資大同股票兩個案件,遭金管會停職1個月。今天(22日)金管會又查到,葉黃杞在幫陸資違法繞道買大同期間,也砸下上億搭順風車買賣大同獲利,「違法事態嚴重」,再被停職5個月,成為首位一年內被停職2次的券商總經理。

被動元件龍頭國巨(2327)今天(22日)因有重大消息公布宣布暫停交易,但卻有人透過LINE群組發布消息,指國巨要併購中環光電,甚至改寫過去報導。金管會證期局目前已請證交所立案追查發文者,若散佈不實消息意圖影響股價,依據證交法最高可關7年。

金管會證期局今天(17日)表示,106年度上市櫃公司申報財報,其中上櫃公司華美電子(6107),從106年第3季開始就未如期出具財報,已經於去年11月17日停止買賣,若再未補齊財報,恐於6月底面臨下櫃。

大陸互聯網券商「老虎證券」去年高調來台招攬,宣稱只要下載手機App,3分鐘就能開戶買國外股票,手續費連券商複委託的十分之一都不到。金管會證期局表示,老虎證券沒有在台灣申請執照,是非法的券商,有蒐集到其在台招攬的證據,已將此案移送檢調,也提醒民眾若透過FB等社群媒體公開推廣老虎證券,就有可能會遭檢調調查;投資人從事國外股票交易,也最好透過合法券商,若發生糾紛,才能獲得保障。

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