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OIU防洗錢要客戶認證 林建智:妥適性不足就是擾民

對於主管機關要求境外OIU保戶投保時需強化身分一事,金融消費評議中心董事長林建智認為,無論從洗錢防制還是防範道德風險的角度來看,不但多此一舉且可能會對OIU業務發展產生制肘作用,建議主管機關多瞭解實務上會發生的影響,否則嚴格規定又沒妥適性理由,就儼然是擾民。

TRF爭議調處首案 投資人獲勝

讓中小企業鉅額虧損的人民幣TRF(目標可贖回遠期契約)投資爭議,由評議中心調處的首案上周五已出爐,該案為30萬美元的爭議款案件,經金融評議中心審核後,認為該銀行問告知相關風險的,讓投資人誤以為TRF為「低風險、高風險」商品,因此,判定投資人獲勝。

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