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投顧

林姓男子在網路上以「信雷神 得永勝」為口號,招攬投資大眾加入LINE官方群組,結果被檢調查出,根本就沒有經過主管機關核准經營投顧業,林辯稱並未收費,不算「經營業務」,但有會員證稱,若沒有月繳6000元,就再也收不到投資建議的訊息,台北地檢署調查後,依違反《證券投資信託及顧問法》起訴林男。

金管會在2017年開放「自動化投資顧問業務」(機器人理財),不過截至今年6月底,機器人理財資產規模僅6.07億元。金管會今(11)日對此表示,機器人理財是一項新技術,國內投資人需花時間熟悉。

「基金女王」林寶珠先前到知名醫美診所打玻尿酸,不滿術後出現疼痛、視力減退、木偶紋加深的狀況,在自己的臉書上痛罵名醫蔡家碩是「惡醫」,挨告妨害名譽。台北地方法院一審27日判決林寶珠無罪,全案可上訴。聽到判決結果,林寶珠相當開心,直說「太好了!」也希望自己的例子能提醒想要進行醫美手術的民眾的,應多注意風險。

前金管會副主委呂東英的兒子呂建安,被控利用擔任財務顧問公司經理時,得知上市公司佳營電子(6135)將被英屬維京群島天悅公司收購,私下委託營業員買股,待消息公開後再賣出,不法獲利22萬多元,遭台北地檢署起訴。台北地方法院日前宣判,呂建安因坦承犯罪,並自動繳交犯罪所得,判處1年10個月,緩刑3年,需繳交公庫25萬元,全案可上訴。

全球金融市場劇烈震盪,隨著2018年即將結束,投資人聚焦明年資產配置重點,不妨從投信預計發行產品來一探端倪,從投信投顧公會資料顯示,目前已送件審查中基金共28檔,其中屬於債券型基金共22檔,又以債券型ETF高達14檔占最多。

全球金融市場震盪加劇,市場擔憂美國聯準會(Fed)加速升息,投資人開始偏好穩健型投資,掀起一股基金贖回潮。根據投信投顧公會資料顯示,9月份境內跨國投資組合平衡型基金規模增加59.81億元,單月成長6.15%,整體規模達1032.5億元,正式突破千億元大關。

15年前,現為首華投顧總經理的黃慶和,在金鑽獎頒獎台上,同時抱走傑出基金經理人獎及傑出基金獎,成為當時國內首屈一指的投信基金經理人。那些年,他將自己的投資理念深刻地向下扎根;現在,這株幼苗向上開花結果,帶著豐厚的養分,回到頒獎舞台。

嚴格來說,我現在已經退休了,所以講義上印的職稱是『資深證券分析師』,這也是我退休後第一次在台上講課。」凱基投顧董事長杜金龍,退休正式生效日其實是四月一日,考量農曆春節及特休假多,便決定提前兩個月,讓自己慢慢「習慣」不上班的生活。

金管會今天(19日)核准路博邁(Neuberger Berman)投信合併路博邁投顧,這也是近年來第9個同一母公司投信與投顧整併案。證期局表示,外商大多先用投顧進台灣試水溫,再整併成投信,業務也從原本總代理海外基金,擴大成資產管理業務,有深耕台灣的意味。

金管會今日(15日)表示,查到2家投顧公司違反投顧法,分別將聯華投顧、富利投顧董事長都解職,3年內不得重回金融圈。其中聯華投顧董事長張易新涉嫌挪用公司資金2000多萬,情節重大,金管會更直接將聯華投顧撤照。

台股16日開盤漲27.13點,加權指數以9826.89點開出,截至發稿,成交金額新台幣33.88億元。早盤一度上漲逾60點,飆至9869點,再創台股20個月以來新高,雖然指數隨後由紅翻黑,震盪壓回,不過專家指出,短線上雖震盪整理,卻波段並無大幅拉回的風險,因此,在美股續強帶動之下,台股仍維持多方走勢。

受惠於國內、外總體環境普遍報佳音之下,雞年台股不讓投資人失望,今(2)天開出紅盤,以9502.25點開出。針對金雞年台股展望,統一投顧董事長黎方國表示,在經濟環境比去(2016)年好的狀況下,今(2017)年突破萬點的機率非常高。

受惠於國內、外總體環境普遍報佳音之下,雞年台股不讓投資人失望,今(2)天開出紅盤,以9502.25點開出。針對金雞年台股展望,統一投顧董事長黎方國表示,在經濟環境比去(2016)年好的狀況下,今(2017)年突破萬點的機率非常高。

美國新任總統當選人川普將於20日就職,投資人不免擔心在是否會對台股造成影響?保德信店頭市場基金經理人賴正鴻分析,雖美股目前表現強勁,但短期內漲幅已高,就職典禮可能成為美股獲利了結點;加上台股在春節前夕也常出現量能不足的情形,不失為投資人進場佈局的好時機。

股王大立光(3008)9日盤中出現交易異常,短短1小時內,觸動了熔斷機制22次,為台股首見,市場出現諸多揣測,甚至質疑為人為炒作?對此,法人表示,「這太過陰謀論了」,認為僅是大立光股價太高,造成的短期現象,「股價高稍微震盪,就容易碰到(熔斷機制)」。

美國即將宣布利率決策,市場幾乎篤定聯準會100%會升息,且升息幅度為1碼;台新投顧總經理李鎮宇表示,「若沒升的話,就慘了!」

安本資產管理旗下Parmenion為世界上最大的獨立機器人理財公司,其行政總裁麥偉略25日表示,金融科技將改變台灣基金業務的遊戲規則,針對機器人理財對於理專的衝擊,他認為機器人雖然可以低成本提供專業的投資諮詢,但機器人未來能夠蓬勃發展的因素,還是在於「人」。

台股7日面臨8,000點保衛戰,為禁止券商、投信投顧唱衰台股,金管會主委曾銘宗呼籲,對外發言時要有事實根據,不宜使用誇大、情緒性字眼,否則不僅會影響投資人判斷,也會傷害自身信譽。

台股近期不斷震盪,景氣燈號是投資人的一項投資指標;但國泰期貨副總錢冠州表示,「景氣燈號只是落後指標」,把過去的景氣不好事實顯現出來,「沒有什麼指標可以預估未來」;建議投資人除了看景氣燈號,也要參酌企業的財報、企業法說的展望以及原物料價格等面向。

日前美股重挫,金管會祭出平盤之下禁空令,台股早盤仍重挫500點;國泰證券期貨副總錢冠州指出,以金管會平盤之禁空令來看,「政府救市措施看來是沒有用的」。

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