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今年10家銀行理專爆監守自盜 3種常見老梗手法悄悄A走你的錢

銀行理專盜用客戶款項的事件層出不窮,金管會單是今(2019)年就已開罰8家銀行業者,罰鍰金額高達5,100萬元,且還有2家尚未進行懲處,因此銀行局除了裁罰外,同時也要求銀行加強內控,並提醒消費者要小心這3種情況,容易讓不肖理專有機可趁。

富邦人壽投資國外股票有2大缺失 金管會開罰240萬

金管會今(26)日公布最新裁罰案,去年對富邦金辦理一般業務檢查時,發現投資前評估有欠詳實、投資後管理有欠妥當等2大缺失,違反保險相關法令,依法開罰240萬元。

洗錢防制有缺失! 新光銀行、聯邦銀行共挨罰600萬

金管會今(29)日公布最新裁罰案,新光銀行、聯邦銀行因洗錢防制作業上有缺失,違反銀行法第45條之1規定,合計開罰600萬元。

永豐銀理專盜走客戶數千萬 顧立雄:自律規範前發生、比照前例開罰

理專挪用客戶資金又一樁,永豐銀行驚傳理專監守自盜,金管會主委顧立雄今(23)日表示,金管會近期核備「銀行理財專員挪用客戶款項防範措施」自律規範,他重視銀行上路後是否有落實,就目前看到永豐銀案件的部分事實,應發生在自律規範之前,一旦屬實,屆時將比照先前7家銀行理專挪用客戶款項的標準進行裁罰。

南山人壽內控失靈 台股操盤經理人涉用保費進場抬轎

南山人壽內部負責操盤台股鉅額資金的葉姓經理人,涉嫌私下經營Line投資群組並用民眾保費進場抬轎,在公司接到檢舉後承認違規已離職,而南山人壽也已通報保險局,加強改善內控機制。

內控失靈!凱基銀行炒匯慘虧2.4億 金管會要做金檢

凱基銀行昨天(24日)爆出外匯交易員以12.6億美元(約新台幣351億)操作加幣,最終導致810萬美元(約新台幣2.4億元)的虧損。金管會主委顧立雄表示,這是凱基銀行內控的問題,會在今年排定對凱基銀行金檢,特別是在內稽內控部分做檢查。

三寶超貸案遭重罰千萬 永豐金發300字聲明:虛心檢討

金管會11日針對永豐金三寶超貸案重罰千萬元,並要求永豐金控檢討是否有必要在海外設立這麼多租賃公司。對此,永豐金發聲明表示,「本案目前還款正常,預計在2017年上半年標的物處分完成後,可順利收回所有債權,並未對公司造成損失,而對於金管會處分虛心檢討改善。」

ATM遭駭盜領案 金管會重罰第一銀行1千萬元

金管會13日宣布,第一銀行ATM遭駭客盜領,損失8千多萬元,金管會認為,第一銀行有未落實ATM異常交易監控機制,以及對資訊安全、網路資安防護不足等缺失,依銀行法重罰1千萬元罰緩,並暫停一銀無卡提款業務。

行員A走1600萬元買彩券 北富銀:加強內控機制

台北富邦銀行龍山分行爆出行員監守自盜,利用管理漏洞陸續偷走1600萬元現金,北富銀表示,該行員已遭免職,且內部已經完成流程改善,並加強內控機制。

兆豐銀假美鈔案 金管會開罰300萬元

兆豐銀行爆發遭人用假美鈔詐騙,以200多萬元假美鈔領走逾6600萬元台幣,金管會21日表示,兆豐銀行收受客戶存入大量美金偽鈔一案,經查後發現該行未建立及未確實執行內部控制制度,核有違反銀行法,核處新臺幣300萬元罰鍰。

行員挪用現金1600萬元 北富銀遭罰200萬

金管會公告,台北富邦銀行出納挪用庫存現金1600萬元長達一年,經核該行辦理相關作業,有未落實執行內控制度、內部稽核作業等缺失,違反銀行法開罰200萬元,並命令該行解除違規行員的職務。

強化公司內控 明年上路

近期接連的黑心油、南港及鴻海內部人貪瀆以及高雄氣爆等事件,凸顯公司內部控制的漏洞,金管會強化公開發行公司內部控制制度,預計明年上路。

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