基金經理人若涉背信 未來最高可罰2億元!

▲金管會。(圖/資料照)

記者許雅綿/台北報導

金管會6日宣布研擬修正「證券投資信託及顧問法」部分條文,其中提高投信投顧人員違背職務行為,從現行證交法背信罪最高5年,提高至3年以上10年以下有期徒刑、新台幣1千萬元以上2億元以下罰金。

過去曾發現前安泰投信副總經理謝青良任職期間,受政府委託代操勞保、勞退基金,但得知盈正股價即將大跌,先出脫自己持股,才賣出勞退保基金的持股,自己賺八百多萬,政府基金慘賠1,484萬元。

[廣告]請繼續往下閱讀...

另外,寶來證投信協理瞿乃正也曾受託代理操作勞退基金,透過人頭向丙種墊款金主融資買股,與勞退基金買賣相同股票,1年期間自我獲利600餘萬元。

金管會證期局主秘蔡麗玲表示,依現行規定涉背信罪,是5年以下有期徒刑、得併科50萬元以下罰金;若「證券投資信託及顧問法」部分條文修正完成後,未來將可處3年以上、10年以下有期徒刑,得併科1000萬元以上、2億元以下罰金。

金管會證期局主秘蔡麗玲。(圖/記者許雅綿攝)

而為了提升國內資產管理業競爭力,證期局也放寬投信投顧業務限制,其中為了提升投信私募基金彈性及操作效率,擴大投信事業資產規模,參考國外規定,私募基金應募人數總從35人放寬至99人,以及明定投信投顧事業取得的資產,與其自有財產應分別獨立。

此外,金管會也刪除投資或交易應撰寫制式書面報告規定、放寬全權委託客戶符合本會一定條件者,不需要將全部委託資產,委由國內銀行保管等相關規定。以上修正條文,最快明年上路。

關鍵字: 投信投顧基金經理人背信金管會證期局

分享給朋友:

※本文版權所有,非經授權,不得轉載。[ETtoday著作權聲明]

推薦閱讀

川普風暴台灣挫咧等? 瑞銀:要提高警覺

川普風暴台灣挫咧等? 瑞銀:要提高警覺

川普勝選後,外界普遍擔憂川普的不可預測性。瑞銀認為,目前需對川普競選時言論保持警覺,尤其是關於提高關稅以及保護主義政策的威脅等,如果這些措施確實得以實施,貿易流通將受到極大破壞,包括依賴出口加工貿易的台灣,受到的影響將以中國大陸、印度等國更大。

2016-12-06 16:34

印度考慮暫停黃金進口 專家:金價將直線崩跌!

印度考慮暫停黃金進口 專家:金價將直線崩跌!

印度為了打擊黑錢,傳出政府正討論暫停黃金進口,由於印度為全球最大黃金需求國之一,法人表示,若暫停進口成真,金價將直線崩跌。

2016-12-05 17:41

近8成企業有尾牙創8年新高 但2成4規模縮水

近8成企業有尾牙創8年新高 但2成4規模縮水

根據1111人力銀行調查顯示,今年有7成8的受訪上班族確定能吃到尾牙/春酒,較去年的6成8增加10個百分點,更創下2008有調查以來的8年新高。

2016-12-05 00:05

上班族尾牙最愛男女藝人 田馥甄、林俊傑同登寶座

上班族尾牙最愛男女藝人 田馥甄、林俊傑同登寶座

根據調查顯示,上班族在尾牙中最想看到的男、女藝人演出中,女藝人第一名由清新女歌手田馥甄拔得頭籌,打敗去年第一名蔡依林;男藝人則由林俊傑登榜首,以些微差距領先去年第一名的蕭敬騰。

2016-12-04 15:02

5個存錢好習慣 讓你快速存到第一桶金

5個存錢好習慣 讓你快速存到第一桶金

累積第一桶金,是很多人的存錢目標。不過,在低起薪、投資艱難的環境下,老是存不到錢!其實只要培養好的存錢習慣,並保握「先存錢,再花錢」的原則,透過不斷地練習,也能快速累積你的財富。以下就整理5個理財專家提供的「存錢好習慣」,試著讓你的帳戶,變得越來越有錢。

2016-12-02 18:39

儲蓄險明年變貴 看懂3關鍵數字再下手!

儲蓄險明年變貴 看懂3關鍵數字再下手!

明年起,儲蓄險漲幅恐達2成!金管會調整明年保單責任準備金利率,意味著民眾購買保險的成本提高,最高可能漲到2成之多;專家建議,民眾在購買保單前,可以參考保單「預定利率」、「宣告利率」以及「內部報酬率」(IRR)。

2016-12-02 17:48

293位樂透得主理財大揭密! 4大原則把錢乖乖穩住

293位樂透得主理財大揭密! 4大原則把錢乖乖穩住

大樂透開出億元頭彩,是不是恨不得億萬富翁就是自己!而在一夕間致富,突然擁有一大筆幸運之財的「超級有錢人」,都是如何處置億萬財富?協助過293位樂透主做財富管理的黃志宜說,基本上樂透頭彩得主只求把大錢穩住,因此,協助他們理財有4個原則,包括彈性、保本、節稅,以及投資報酬率要優於定存。

2016-07-03 09:00

怎麼存千萬退休金? 4成民眾:買房收租金

怎麼存千萬退休金? 4成民眾:買房收租金

最新調查顯示,台灣投資人平均理想退休金額超過1700萬元,至於這筆錢怎麼存?超過四成(41%)想透過房地產存退休金,並期待日後以租金收入作為退休收入;摩根投信執行董事劉玲君指出,台灣人存退休金選擇投資工具前三項,分別為為房地產、定存和保險,反映投資人追求高度安全感的特質。

2016-07-18 10:21

25歲花18個月存到1百萬 金鐘主持人逼自己定存!

25歲花18個月存到1百萬 金鐘主持人逼自己定存!

「存錢這件事就是要下定決心去做」2014年獲得金鐘兒童少年節目主持人獎的王伯源說,從小就喜歡蒐集錢,高中為了圓當藝人的夢,不斷在表演路上努力,大學規劃提早服兵役,畢業後靠著節目主持工作及多份兼差,在25歲前花1年半的時間,順利存到第一桶金;他理財的秘訣就是逼自己定存、投資自己努力開源。

2016-05-31 00:10

市場波動如何理財? 超過5成民眾選擇「定存」

市場波動如何理財? 超過5成民眾選擇「定存」

面對充滿不確定性的經濟環境,該如何穩健累積夢想金?根據南山人壽調查,在各種理財商品的運用上,超過5成民眾選擇透過「儲蓄定存」達成目標,其次民眾傾向透過「保險」累積夢想基金,比重高過於「投資股票」或「房地產」一倍以上。

2016-05-17 00:10

00940成分股開獎!一表看巨嬰買50檔 長榮買最多

00940成分股開獎!一表看巨嬰買50檔 長榮買最多

元大台灣價值高息ETF(00940) 預計下周一(4/1)上市掛牌,今(29)日公告買進50檔成分股,一如先前規劃,長榮(2603)買進逾9%居首位,其次是鈊象(3293)持股3.51%,聯電(2303)居第三位,而前十大持股中,包括鈊象、和碩(4938)、環球晶(6488)與日月光投控(3711)與和碩(4938)不在本來公布前十名單中。

2024-03-29 17:38

讀者迴響