防堵弊端!投信業3方向改善 公會:會持續研擬方案

▲投信業者涉炒股,造成政府基金損失超過6千萬,投信投顧公會理事長林弘立表示,會持續研擬改善方案。(圖/資料照片)

記者林潔玲/台北報導

代操勞退勞保基金的投信業炒股案擴大,2011~2012年間爆發第一金、元大寶來、新光等投信業者涉嫌炒股,造成基金損失超過6千萬,金管會要嚴逞不法業者。而為防堵弊端,投信投顧公會也有三大自立規則,理事長林弘立表示,隨著時代演進,新犯罪模式也有可能會增加,因此會持續研擬方案。

第一金、元大寶來、及新光等投信基金經理人,在2011年爆發涉嫌與股市作手黃明松勾結,先與佳總、佶優科技、萬潤科技等公司派聯手,利用基金鎖定籌碼、坑殺投資人,牟取1.2億元暴利,也造成相關基金損失逾6000萬元。

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但市場人士表示,據了解,元大寶來與新光投信並無參與不法事項,而是涉案經理人皆曾在第一金投信任職,且應該為該階段進行犯案,而後才轉戰跑道進入其他公司,而非在轉戰其他公司後進行不法交易,不代表兩家投信業涉案。

第一金投信則指出,在2013年第二季新經營團隊進駐後,已經積極改善作業流程及加強風險控管,嚴防弊端,並訂定內部規範。第一金投信主管強調,相關文件與資料已配合程序,希望儘速釐清真相。

林弘立進一步說,在事件發生後,投信投顧公會也要求業者採取三大方向進行改善,包括要求經理人簽屬公司主動查核同意書,經理人二等親以內的股票交易狀況。

其次,為加強對經理人的個人生活行為的道德管理,不可使用手機平板等無線通訊,且在進行投資行為時,需使用公司的設備,同時,投資決策管理也杜絕一人掌握,擴大團隊決策。林弘立進一步說,防範工作會持續進行,由於時代的演進,也不排除新的犯罪模式會再增加,因此會持續研擬方案。

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