▲金管會主委黃天牧。（圖／資料照）
記者陳瑩欣／台北報導
金管會今（9）日通過對聯邦銀行違反法令裁罰處分案。主要是聯邦銀行辦理存款開戶及臨櫃提領大額現金作業所涉缺失，依《銀行法》第129條第7款規定，核處1200萬元罰鍰。
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金管會指出，聯邦銀行對於認識客戶及客戶身分持續審查作業、交易監控機制、可疑交易審查程序及員工服務規約等機制，有未完善建立及未確實執行內部控制制度之情事，違反規範。
金管會進一步表示，聯邦銀通化簡易型分行在今年3月間辦理3家獨資企業開戶，客戶開戶後短期間內，由其他公司自他行將多筆大額款項密集匯入後，即陸續於該行數家分行提領大額現金，該帳戶有遭「165」通報圈存或設定為警示帳戶異常情形，但聯邦銀明顯未注意，在執行內部控制制度有明顯疏失。
今年8月，《ETtoday新聞雲》披露聯邦銀有分行經理帶頭協助舞弊，3分行淪陷，5000萬贓款被領光，今日金管會祭出大額裁罰。
聯邦銀變詐團金融總部！經理帶頭3分行淪陷 5000萬贓款被領光
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